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投教科普——特别代表人诉讼Q&A

2022年04月08日

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2022年04月08日

证券纠纷特别代表人诉讼是新《证券法》确立的一项重要制度创新,对于提高违法成本,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益具有重要意义。

 

拓尔思作为一家具有高度社会责任感的上市公司,始终严格贯彻落实《证券法》等有关规定,切实维护投资者尤其是中小投资者的合法权益。本文将从保护投资者合法权益的角度出发,以问答的形式普及特别代表人诉讼相关知识,帮助投资者了解特别代表人诉讼制度,增强投资者自我保护能力。

 

1、什么是特别代表人诉讼?

 

答:按照《证券法》以及《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》(法释[2020]5号)的相关规定,证券纠纷代表人诉讼分为普通代表人诉讼特别代表人诉讼两类。

 

前者是指,由受损害投资者作为代表人,按照“明示加人”原则,代表其他众多因同一证券违法行为遭受损害的投资者提起的民事损害赔偿。

 

后者是指人民法院启动普通代表人诉讼,发布权利登记公告,投保机构在公告期间受50名以上投资者的特别授权,可以依法作为诉讼代表人,按照“默示加人、明示退出”的原则,代表因同一违法行为遭受损害的投资者利益参与的民事赔偿诉讼。

 

2、什么是“默示加入、明示退出”?

 

答:启动特别代表人诉讼后,经证券登记结算机构确认的权利人名单中的投资者,除明确向法院表示不参加该诉讼的,都成为案件原告,分享诉讼“成果”。

 

3、“默示加入、明示退出”机制有什么好处?

 

答:能够最大限度地增加原告投资者人数,“聚沙成塔、集腋成裘”的赔偿效应能够对证券违法犯罪行为形成强大的威慑力和高压态势;另外,还可以将众多投资者的索赔请求通过一个诉讼程序一揽子解决,极大提升诉讼效率。

 

4、参与特别代表人诉讼制度的投保机构包括哪些?

 

答:目前,证监会系统单位中的投保机构是指中证中小投资者服务中心(简称投服中心)和中国证券投资者保护基金公司(简称投保基金)。

 

5、投保机构在特别代表人诉讼中的作用是什么?

 

答:投保机构是特别代表人诉讼的唯一代表人,可代表原告参加开庭审理,变更、放弃诉讼请求或者承认对方当事人的诉讼请求,与被告达成调解协议,提起或者放弃上诉,申请执行,委托诉讼代理人等。

 

6、什么类型的案件可以进行特别代表人诉讼?

 

答:符合条件的证券市场虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为引发的民事赔偿纠纷,可启动特别代表人诉讼。

 

7、投资者能否直接要求投服中心启动特别代表人诉讼?

 

答:由于特别代表人诉讼是一项新的诉讼制度,目前尚在起步试点阶段,投资者尚不能直接要求投服中心启动

 

8、投资者的申请条件是如何确定的?

 

答:投资者范围援引自法院发布的普通代表人诉讼权利登记公告。

 

9、符合条件的投资者怎样进行申请?

 

答:注册登录中国投资者网,在规定时间内提交指定材料,并在网上初步审核通过之后在规定时间内向投服中心寄送证据材料原件。

 

10、投资者是否需要承担诉讼律师费用?

 

答:投资者不需要承担律师费用。

 

11、特别代表人诉讼的诉讼费用有什么特殊规定吗?

 

答:根据最高法司法解释第三十九条规定,特别代表人诉讼不预交案件受理费。如败诉或者部分败诉,人民法院将依照《诉讼费用交纳办法》的规定,视原告的经济状况和案件的审理情况决定是否准许减交或者免交诉讼费。

 

12、特别代表人诉讼启动后多长时间能出结果?

 

答:特别代表人诉讼启动后将经历一系列诉讼活动,多长时间出诉讼结果无法确定,诉讼启动不等于立即判决和投资者获赔

 

13、特别代表人诉讼是否一定会胜诉?

 

答:任何案件在法院作出最终裁判前,都不能绝对保证必胜无疑,特别代表人诉讼也不例外。

 

14、特别代表人诉讼胜诉后投资者是否一定会获得赔偿?

 

答:投资者实际能拿到的赔偿金额,将依赖于被告履行生效判决或调解及法院执行情况,存在无法获得偿付的风险。

 

15、投资者怎么获知案件进展?

 

答:投服中心将在中国投资者网http://www.investor.org.cn)及投服中心官网http://www.isc.com.cn/)发布公告,及时通报案件进展。同时,投服中心将通过接听投资者来电(4001876699)等充分了解被代表投资者的意见,做好沟通协调、解释说明等工作。此外,也可向管辖法院了解案件进展。

 

来源:北京证监局

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